Ваш гид в законодательстве России


Печать

Ст. 3 ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию ФЗ 115 от 07.08.2001


ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Статья 3. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Для целей настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

доходы, полученные преступным путем, - денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления;

легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем,

- придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления (в ред. Федерального закона от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст. 3207);

финансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205-1, 205-2, 205-3, 205-4, 205-5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений (в ред. Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 197-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4166; Федерального закона от 2 ноября 2013 г. N 302-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 44, ст. 5641);

операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Федеральным законом;

обязательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией

(отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля (абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007; в ред. Федерального закона от 8 ноября 2011 г. N 308-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 46, ст. 6406);

осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров (абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007; в ред. Федерального закона от 8 ноября 2011 г. N 308-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 46, ст. 6406);

клиент - физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007);

выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом (абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007);

бенефициарный владелец - в целях настоящего Федерального закона физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно

(через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (абзац введен Федеральным законом от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст. 3207);

идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий

(абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007; в ред. Федерального закона от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст. 3207);

фиксирование сведений (информации) - получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации настоящего Федерального закона (абзац введен Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 30, ст. 4007);

блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень (абзац введен Федеральным законом от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст. 3207);

блокирование (замораживание) имущества - адресованный собственнику или владельцу имущества, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень (абзац введен Федеральным законом от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст. 3207);

упрощенная идентификация клиента - физического лица (далее также - упрощенная идентификация) - осуществляемая в случаях, установленных настоящим Федеральным законом, совокупность мероприятий по установлению в отношении клиента - физического лица фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серии и номера документа, удостоверяющего личность, и подтверждению достоверности этих сведений одним из следующих способов (абзац введен Федеральным законом от 5 мая 2014 г. N 110-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 19, ст. 2315):

с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий документов (абзац введен Федеральным законом от 5 мая 2014 г. N 110-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 19, ст. 2315);

с использованием информации из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации (абзац введен Федеральным законом от 5 мая 2014 г. N 110-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 19, ст. 2315);

с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приеме (абзац введен Федеральным законом от 5 мая 2014 г. N 110-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 19, ст. 2315).

(Статья 3 в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 153-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3452)

Глава II. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И

ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА

(наименование главы в ред. Федерального закона от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 44, ст. 4296)
Статья 1 2 3 4 5 ...17

Перейти к статье

Добавить комментарий к ст.3 ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию ФЗ 115 от 07.08.2001